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​金元证券因“雅百特造假案”被判承担连带责任将面临巨额索赔

来源:中国网财经 2021-01-07 13:57:30

曾引发资本市场震动的“雅百特造假案”日前有了新进展。据南京中院和济南中院近日披露的判决书,曾为*ST雅博(002323.SZ,曾用名雅百特)提供审计报告和财务报告制作服务的众华会计师事务所(特殊普通合伙)和金元证券,被法院判决对相关股民投资者的损失,承担连带赔偿责任。

据上海久诚律师事务所律师许峰介绍,2017年“雅百特造假案”案发后,该所先后代理了200多起股民投资者的索赔案,其中多起针对*ST雅博的索赔诉讼早在2018年就已经判决生效,投资者的诉讼要求得到了法院支持,此次披露的判决,主要是针对金元证券和众华所这两家中介机构的。

“如果雅百特(*ST雅博)最终能够承担赔偿款,中介机构就不需要实际支付;但如果雅百特没钱,金元证券和众华所就要向投资者实际支付赔偿款。”许峰表示。

据南京中院此前披露的判决书显示,“雅百特造假案”所涉虚假陈述行为实施日为2016年3月25日,揭露日2017年4月8日,基准日2017年5月9日,基准价12.81元;投资者的损失范围包括投资差额损失、佣金损失、印花税损失。

根据《虚假陈述若干规定》的相关规定,投资者投资差额损失的计算公式可以概括如下:投资差额损失=(买入证券平均价格-卖出证券平均价格)×揭露日至基准日期间卖出的可索赔证券的数量+(买入证券平均价格-基准价)×基准日之后卖出或仍持有的可索赔证券的数量。

以*ST雅博2017年2月23日股价创下历史最高点当日的成交情况计算,当日成交金额22.3亿元,成交股数97.4万股,平均成交价22.89元,按照前述投资差额损失的计算公式,仅2017年2月23日一天买入的投资者的投资差额损失就高达981.79万元【(买入均价22.89元-基准价12.81元)×成交股数97.4万股】。

事实上,在2017年造假案案发时,*ST雅博股东户数多达5.54万户,而目前委托上海久诚律师事务所代为起诉的仅200多起索赔,如果后续有更多受损的投资者加入维权队伍,金元证券和众华所面临的索赔可能将是一个天文数字。

公开资料显示,金元证券因“踩雷”*ST雅博,在2019年已被证监会处罚4000万元,而在证监会发布的2020年度券商分类评价中,金元证券评级为CC级,相较2019年连降4级。

受此影响,金元证券的投行业务一蹶不振,目前在保荐的项目只有山东寿光市坤隆石油机械股份有限公司(以下简称“坤隆股份”)一个。而近期保荐的科创板IPO项目蓝箭电子虽已审核通过,但又被媒体曝出“诉讼未决、用工违规、与上下游交易数据‘打架’”等问题。

金元证券对*ST雅博承担连带责任

1月4日,上海久诚律师事务所在其官网披露,该律所收到南京市中级人民法院送达的一批*ST雅博投资者索赔案判决书,法院除判决*ST雅博向投资者赔偿损失外,还判决金元证券、众华会计师事务所(特殊普通合伙)对*ST雅博的赔偿义务承担连带赔偿责任。

1月5日,上海久诚律师事务所再度披露一批山东省济南市中级法院作出的雅百特投资者索赔案判决书,法院除判决*ST雅博向投资者赔偿损失外,亦判决金元证券股份公司、众华会计师事务所(特殊普通合伙)对*ST雅博的赔偿义务承担连带赔偿责任。

据裁判文书网2020年4月23日披露的一起雅百特投资者索赔案判例,原告杨某与被告雅百特公司一致认为,本案所涉虚假陈述行为实施日2016年3月25日,揭露日2017年4月8日,基准日2017年5月9日,基准价12.81元。

投资者杨某主张的损失范围包括投资差额损失、佣金损失、印花税损失。根据《虚假陈述若干规定》的相关规定,杨某投资差额损失的计算公式可以概括如下:投资差额损失=(买入证券平均价格-卖出证券平均价格)×揭露日至基准日期间卖出的可索赔证券的数量+(买入证券平均价格-基准价)×基准日之后卖出或仍持有的可索赔证券的数量。

该案中,杨某在实施日至揭露日期间的股票买入均价为17.63元,按照前述投资差额损失的计算公式,杨某在该账户的投资差额损失为6748元[(买入均价17.63元-基准价12.81元)×可索赔股数1400股]。此外,杨某的佣金损失、印花税损失合计为13.5元。故雅百特公司应当向杨某赔偿损失的数额为6761.5元。

早在2017年*ST雅博造假案发后,就有不少投资者状告*ST雅博、金元证券和众华会计所,但是由于没有证监会正式行政处罚书,多起诉讼一审被驳回。直到2019年7月,中国证监会作出对金元证券和众华会计所的行政处罚决定,其中,对金元证券未勤勉尽责作出“没一罚三”共计4000万元的重罚,对直接负责的主管人员陈绵飞、李喜给予警告,并分别处以10万元罚款。中国证监会指出,金元证券作为山东雅百特借壳中联电气的财务顾问,在持续督导期间未勤勉尽责,在出具核查意见等时,存在虚假记载。

值得注意的是,根据中国证券业协会披露的数据,金元证券2018年全年投行业务收入仅为6833万元。一次被罚4000万元,其投行业务收入的大半被“充公”。

中国网财经记者注意到,从去年8月证监会发布的2020年度券商分类评价来看,金元证券评级为CC级,而2019年评级为BBB级,连降4级。

天眼查数据显示,截至1月6日,金元证券613次因证券虚假陈述责任纠纷被提起法律诉讼。

投行业务一蹶不振 在保荐项目坤隆股份或受影响

作为中小券商,金元证券投行业务不强,保荐项目数量偏少,同花顺iFinD显示,金元证券除曾保荐*ST雅博外,已经保荐上市的企业还有8家,包括海汽集团、中通国脉、世运电路、奥维通信、华东重机、天奥电子、台基股份、强力新材。

据中国网财经记者不完全统计,金元证券不仅保荐项目数量少,还有3个保荐项目被否。2015年5月8日,金元证券保荐广东壮丽彩印股份有限公司首发申请未通过。向前追溯,2011年,金元证券保荐的两个项目接连被否,分别是3月上会的诚达药业和4月上会的山东舒朗,这两个项目被否相隔20天。

近日,金元证券也有捷报传出,2020年12月31日召开的科创板上市委2020年第128次审议会议,蓝箭电子IPO审核通过,这是金元证券年内保荐成功的首单科创板项目。不过,此前有媒体指出,蓝箭电子IPO或有硬伤,包括诉讼未决、用工违规、与上下游交易数据“打架”等问题。

据不完全统计,目前,金元证券在保荐项目仅有一个,2020年12月30日,坤隆股份提交创业板IPO申请,其保荐机构是金元证券。坤隆股份是石油钻采专用设备相关业务的企业,主营业务为抽油杆、抽油泵、螺杆泵智能新型采油系统的研发、生产与销售。此次IPO计划募集资金2.99亿元,投向年产1000套智能新型采油设备项目、新型抽油杆改扩建项目以及补充流动资金。

对于金元证券所保荐的企业的情况,中国网财经记者将保持持续关注。

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