南芯科技收监管工作函 2个半月前上市募资25.4亿元|焦点

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北京6月21日讯 上海证券交易所网站近日发布对南芯科技（688484.SH）的监管工作函。处理事由为公司拟作为有限合伙人以自有资金参与投资晨晖五期产业基金，投资金额不超过人民币10000万元。

6月14日，南芯科技发布关于公司对外投资暨关联交易的公告。公司拟作为有限合伙人，以自有资金出资不超过人民币10000万元，认缴晨晖五期基金的认缴出资额；晨晖五期基金募集规模拟为25000至60000万元，基金总认缴出资额及公司持有基金份额的比例以最终签署的《晨晖五期基金合伙协议》（以下简称“《合伙协议》”）为准。

晨晖创投是晨晖五期基金的管理人。上海晨卓是晨晖五期基金的普通合伙人。由于晨晖创投是公司股东上海浦软晨汇创业投资中心（有限合伙）、嘉兴中电艾伽投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，系公司股东肖文彬实际控制的企业。上海晨卓是晨晖创投的全资子公司晨伽企业管理（上海）有限公司持有60%出资额并担任执行事务合伙人的企业，上海晨卓的实际控制人亦是肖文彬，肖文彬及其一致行动人合计持有公司5%以上股份。上海浩啦系公司原董事曾浩燊持有5%出资额且担任执行事务合伙人的企业。上海辰伽系晨晖创投的全资子公司晨伽企业管理（上海）有限公司持有3.8285%出资额且担任执行事务合伙人的企业。因此，根据《上市规则》等相关规定，晨晖创投、上海晨卓、上海浩啦及上海辰伽构成公司关联法人，本次投资系公司与关联方共同对外投资，构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，本次交易的实施暂不存在重大法律障碍。

公司未对其他投资人承担保底收益、退出担保等或有义务。

南芯科技2023年4月7日在上交所科创板上市。南芯科技在上交所科创板公开发行6353.00万股，占发行后总股本的比例为15%，发行价为39.99元/股。南芯科技的保荐人（主承销商）为中信建投证券股份有限公司，保荐代表人贾兴华、杨鑫强。

南芯科技募集资金总额为254056.47万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为237483.71万元。公司最终募集资金净额比原计划多71684.23万元。公司2023年3月30日披露的招股说明书显示，公司拟募集资金165799.48万元，用于高性能充电管理和电池管理芯片研发和产业化项目、高集成度AC-DC芯片组研发和产业化项目、汽车电子芯片研发和产业化项目、测试中心建设项目、补充流动资金。

南芯科技公开发行新股的发行费用总额16572.76万元，其中中信建投证券股份有限公司获得保荐及承销费用14150.94万元。