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元月东北证券东莞证券等5券商被北交所采取监管措施

来源：时间：2023-02-08 10:46:14

(资料图片仅供参考)

北京2月8日讯北交所网站昨日公布了关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示（2023年1月），东吴证券、东北证券、东亚前海、国信证券、东莞证券5家券商被北交所采取监管措施。

2023年1月10日，东吴证券因信息披露违规被口头警示，涉及对象为保荐代表人；2023年1月10日，东北证券因信息披露违规被口头警示，涉及对象为保荐代表人；2023年1月12日，东北证券因信息披露违规被约见谈话，涉及对象为保荐代表人；2023年1月13日，东亚前海因承销违规被要求提交书面承诺，涉及对象为主承销商；2023年1月16日，国信证券因承销违规被口头警示，涉及对象为主承销商；2023年1月16日，东莞证券因交易违规被要求提交书面承诺，涉及对象为主承销商。

关键词：东莞证券东北证券

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