协同创新基金及董事长李万寿收警示函 募集私募未备案
北京4月18日讯 近日,中国证监会深圳监管局网站公布的《关于对协同创新基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》、《深圳证监局关于对李万寿采取出具警示函措施的决定》显示,协同创新基金管理有限公司(以下简称:协同创新基金)在从事私募基金业务活动中,存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理完成备案手续的情形。
上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)(以下简称《私募管理办法》)第八条第一款的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条规定,深圳证监局决定对协同创新基金采取出具警示函的行政监管措施。
李万寿于2013年8月至今任协同创新基金的法定代表人、董事长,对协同创新基金上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条规定,深圳证监局决定对李万寿采取出具警示函的行政监管措施。
相关法规:
《私募管理办法》第八条:各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:
(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。
(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。
(三)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议。
(四)基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。
《私募管理办法》第三十三条:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。
以下为原文:
深圳证监局关于对协同创新基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定
协同创新基金管理有限公司:
经查,你公司在从事私募基金业务活动中,存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理完成备案手续的情形,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)(以下简称《私募管理办法》)第八条第一款的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
如对本行政监管措施不服,你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。
深圳证监局
2022年3月27日
深圳证监局关于对李万寿采取出具警示函措施的决定
李万寿:
经查,协同创新基金管理有限公司(以下简称协同创新)在从事私募基金业务活动中,存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理完成备案手续的情形,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)(以下简称《私募管理办法》)第八条第一款的相关规定。
你于2013年8月至今任协同创新的法定代表人、董事长,对协同创新上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
如对本行政监管措施不服,你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。
深圳证监局
2022年3月27日
精彩推送
- 首药控股跌0.76%创新低 IPO募15亿无产品上市连亏4年
- 睿金众合基金收警示函 存挪用基金财产等2宗违规
- IP应用专家郑淑:IP是传统企业链接新消费的优选
- 养殖业板块涨5.15% 晓鸣股份涨14.12%居首
- 义翘神州跌1.21%创新低 IPO超募38亿两券商赚2.4亿
- 电气风电跌1.43%创新低 IPO募29亿中信证券赚0.8亿
- 协同创新基金及董事长李万寿收警示函 募集私募未备案
- 厦门国贸:拟发行10亿元超短期融资券 债券期限180天
- 食品加工制造板块涨1.04% 得利斯涨10.02%居首
- 破发股冠龙节能创新低 lPO募13亿逾期账款超净利
- 永安期货跌0.75%创新低 中信证券年初发研报“卖出”
- 锦和商业:2021年归属股东净利润1.24亿元 同比下降20.54%
- 睿通致和投资5宗违规收警示函 不同私募财产混同运作
- 碳中和板块涨0.53% 乾景园林涨10.07%居首
- 地产股收盘丨沪指收跌0.49% 光大嘉宝、锦和商业涨停
- 腾远钴业跌0.03%创新低 IPO超募30亿东兴证券赚2.45亿
- 南京银行去年净利润增21%达158.6亿 信用减值损失91亿
- 三力士拟定增募资不超9亿元 股价跌1.4%
- 川恒股份拟定增募资不超35亿元 股价涨0.7%
- 收评:指数午后走势分化 创业板指涨1.11%
- 伊利携手中国航天共建全球首个“未来乳业太空实验室”!助力金领冠领航“专利品质”
- 人民币对美元汇率中间价上调133个基点
- 日间手术让医患“双赢”
- 芦台经开区50MW分布式光伏发电项目预计年发绿色电能57593MWh
- 今年京津冀大部地区杨柳絮总体飘飞时间较常年偏晚6至9天
- 京津冀晋永定河流域沿线将创建“永定林”
- 河北保定:家门口的医院 也有北京的大专家
- 河北“优质棉花全程绿色生产技术规程”通过省专家组验收
- 喷砂机安装上了二次除尘设备…… 衡水市武邑县锐锋金属加工厂焕然一新
- 2022年国家制造业单项冠军河北省内遴选工作正式启动
- 华润股份:拟发行30亿元中期票据
- 河北有序开启闸涵泵站 全力投入春耕生产
- 河北省对深化矿山治理、保护生态环境进行安排部署
- 华侨城:完成发行15亿元中期票据 票面利率3.42%
- 为什么说捷途的国潮天分,在捷途大圣身上体现的最明显
- 华润股份:完成发行20亿元中期票据 票面利率3.3%
- 午评:沪指跌0.78%创指涨0.17% 农业板块涨幅居前
- 首开股份:拟发行23.2亿元公司债券
- 奇德新材上市首年净利降6成 IPO募3亿元东莞证券保荐
- 量大不等于力强!海信新风空调打造清新空气标杆
- 鼎龙股份7.6亿现金关联收购 标的评估值40亿增值11倍
- 以岭药业两跌停 德邦证券在其股价最高点喊买入
- 紫金矿业子公司被举报涉嫌非法采矿 被当地公安局立案
- 越秀集团:拟发行10亿元中期票据
- 联影医疗过会:今年IPO过关第112家 中信中金联手保荐
- 海康威视去年净利润168亿元 经营现金流净额降21%
- 赛克思终止上交所主板IPO 保荐机构为财通证券
- 温氏股份去年亏损134亿元 经营现金流净额降9成
- 今年一季度天津市CPI同比上涨1.8%
- 片仔癀去年净利润24.3亿元 经营现金净额降68.5%
- 神铁二号线车辆中心正式对“208”电客车开展大修作业
- 津宁线将成为天津开建的第二条市域(郊)铁路项目
- 交警推出“潮汐通道”缓堵 车辆入场速度得到有效提升
- 公园内一只野猪卡在围栏上 民警及时救援送回“家”
- 南京六合警方处理了一起因违规使用远光灯而造成的交通事故
- 网恋“互赠”礼物后,“女友”失联 警方打掉一网络交友购物诈骗团伙
- 中林集团2022国土绿化春风行动全面启动
- 今日申购:望变电气
- “夕阳红”成“新网红”背后 是数字经济与银发经济的融合
- “亮码核验”与“精准打卡”结合 满足多样化扫码需求
- 神舟十三号载人飞行任务的圆满成功 2022年将实施6次飞行任务
- 面对新的就业形势 高校毕业生应当如何做?
- 汉和资本17只私募基金年内均跌两成 5只净值低于0.8元
- 隆扬电子上市对赌营收增缓 突击分红2亿员工薪酬偏低
- 增速跑赢大市 东风公司第一季度经营保持高质量
- 首开股份:2021年净利润6.92亿元 同比下降77.95%
- 万泰生物:一季度净利润13.31亿元 同比增长360%
- 风华高科:董事会秘书薛泽彬辞职 董事长吴泽林暂代职
- 万泰生物:聘任谢波为董事会秘书
- 珊溪水利、立新能源、德明利、劲旅环境、木业股份4月21日首发上会
- 区块链专委会要求自律规范数字藏品产业健康发展
- 金地集团:卞雪梅辞任董事等职务
- 城建发展:2021年营业收入同比增74% 天坛府位居北京高端住宅榜首
- 央行:将继续实施稳健货币政策 稳定宏观经济大盘
- 万通发展:2021年归属股东净利润1.84亿元 同比增长263.35%
- 人民网2021年广告业务营收增超10% 内容科技业务经营稳健
- 央行:此次降准为全面降准 共计释放长期资金约5300亿元
- 央行:下调金融机构存款准备金率0.25个百分点
- 首开股份:2021年营业收入同比增53.31% 全年销售回款 1194 亿元
- 央行:下调金融机构存款准备金率0.25个百分点
- 广汇能源跌8.63% 东北证券今早刚喊买入
- 普利制药龙虎榜:机构净卖出3.49亿元
- 广东通报38批次不合格食品 华润怡宝子公司矿泉水登榜
- 九安医疗龙虎榜:机构净买入3.38亿元
- 国联证券跌停 月初华创证券给予推荐评级目标价19元
- 重新定义好新风!海信新风空调行业首获新风增氧健康认证
- 破发股艾迪药业上市第2年亏损 IPO募8亿券商赚5873万
- 神州数码年报被问询 存货148亿应收账款90亿负现金流
- 李会忠离任格林伯锐灵活配置 年内下跌20%
- 杭州康又美公司违法传销被罚50万元 涉嫌团队计酬案
- 晋商银行去年净利润增7%达16.8亿 信用减值损失16.5亿
- gdr是什么意思?DR的本质是什么?沪伦通是什么?
- 实力加冕,再获殊荣!欧恩贝蝉联两届“蒙特奖-世界金奖”
- 美联储加息是什么意思?美联储加息对哪些方面有影响?
- 期货是什么 期货有什么用
- 破发股豪尔赛上市后净利连降2年 IPO募资8.9亿元
- 大宗商品是指哪些 大宗商品包括那几类
- 收评:两市午后冲高回落 沪指险守3200点
- xd是什么意思 个人股息红利所得税收优惠是什么
- 马可波罗岩板×2022最美时尚空间设计奖 | 获奖与时尚我都要!
财经
要闻
公司
1月18日早盘,东鹏饮料高开高走。截至发稿已封死涨停,报172 15元。消息面,东鹏饮料于1月17日晚间发布业绩报告,2021年归母净利润预计11 5
详细>>去年春节前年终奖拿了30多万,今年一分钱都没有了。在一家20强房企已经工作7年的地产人陈雯雯说道,而她所在的一线区域已是该房企业绩最好
详细>>在连续多次发布风险警示函之后,大妖股九安医疗终于熄火了。1月18日,九安医疗高开低走,最高涨至88 88元,午后该股触及跌停,截至发稿,报
详细>>2022年,上海重大建设项目初步计划完成投资2000亿元以上,以充分发挥重大项目对扩大有效投资的支撑和牵引作用。1月18日,上海发布《2022年
详细>>1月18日,国家发改委综合司司长袁达在发布会上表示,保企业就是保就业、保民生。2021年,面对新冠肺炎疫情持续反复、大宗商品价格上涨等问
详细>>1月18日,国家发改委经济运行调节局局长李云卿在发布会上回答记者提问时表示,确保能源供应,是必须完成的一项重要任务。受国内外多种因素
详细>>