每日讯息!君创基金及刘帅收警示函 从事私募业务未妥善保存材料

北京11月22日讯 今日，中国证监会深圳监管局网站公布的行政监管措施决定书（2022）192号、193号显示，深圳前海君创基金管理有限公司（简称：君创基金）在从事私募基金业务活动中，存在未妥善保存私募基金投资者适当性管理等方面材料的情形。

上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第二十六条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对君创基金采取出具警示函的行政监管措施。

(相关资料图)

刘帅于2016年11月15日至2018年6月14日担任君创基金法定代表人、总经理，对公司上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对刘帅采取出具警示函的行政监管措施。

相关法规：

《私募管理办法》第二十六条：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

《私募管理办法》第三十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

以下为原文：

深圳证监局关于对深圳前海君创基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定

深圳前海君创基金管理有限公司：

经查，你公司在从事私募基金业务活动中，存在未妥善保存私募基金投资者适当性管理等方面材料的情形。上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第二十六条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

2022年11月14日

深圳证监局关于对刘帅采取出具警示函措施的决定

刘帅：

经查，深圳前海君创基金管理有限公司（以下简称君创基金或公司）在从事私募基金业务活动中，存在未妥善保存私募基金投资者适当性管理等方面材料的情形。上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第二十六条的相关规定。

你于2016年11月15日至2018年6月14日担任君创基金法定代表人、总经理，对公司上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

2022年11月14日