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中天证券2宗违法被罚137万 未按规定识别客户身份等

来源： 时间：2022-02-15 14:57:06

北京2月15日讯央行网站近日公布的行政处罚决定书（沈银罚决字〔2022〕年第18号、19号、20号）显示，中天证券股份有限公司存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告两宗违法行为，中国人民银行沈阳分行对其罚款137.1万元。

徐秋炯时任中天证券股份有限公司经纪业务事业部总经理，对中天证券股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任。中国人民银行沈阳分行对其罚款3.1万元。

李伟东时任中天证券股份有限公司合规法律部总经理，对中天证券股份有限公司未按规定报告可疑交易报告的违法违规行为负有责任。中国人民银行沈阳分行对其罚款2.1元。

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