天天最资讯丨张家港行独董裴平收监管函 亲属短线交易可转债

北京8月3日讯深交所网站今日发布的关于对裴平的监管函（公司部监管函〔2022〕第188号）显示，裴平作为江苏张家港农村商业银行股份有限公司（以下简称“张家港行”，002839.SZ）的独立董事，其配偶于2022年7月19日买入“张行转债”5000张，成交金额62.80万元；并于2022年7月20日卖出“张行转债”5000张，成交金额62.93万元，前述交易买入和卖出时间间隔不足六个月，构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。

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裴平作为张家港行的董事，未能督促其配偶合规交易张家港行可转换公司债券，违反了深交所《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条、第3.4.1条的规定。深交所表示，希望裴平吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。同时，提醒裴平：上市公司股东、董事、监事、高级管理人员应当严格遵守国家法律法规，和深交所《股票上市规则》及相关规定，合规买卖公司股票及其衍生品种。

相关规定：

《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员，以及法律法规规定的对上市、信息披露、停牌、复牌、退市等事项承担相关义务的其他主体，应当遵守法律法规、本规则及本所其他规定。

《股票上市规则（2022年修订）》第3.4.1条：上市公司投资者、董事、监事、高级管理人员等所持股票及其衍生品种变动事宜，应当遵守法律法规、本规则、本所其他规定、公司章程等规定。

投资者及董事、监事、高级管理人员等对持有比例、持有期限、变动方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。

以下为原文：

关于对裴平的监管函

公司部监管函〔2022〕第188号

裴平：

你作为江苏张家港农村商业银行股份有限公司（以下简称“张家港行”或“公司”）的独立董事，你的配偶于2022年7月19日买入“张行转债”5,000张，成交金额62.80万元；并于2022年7月20日卖出“张行转债”5,000张，成交金额62.93万元，前述交易买入和卖出时间间隔不足六个月，构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。

你作为张家港行的董事，未能督促你的配偶合规交易张家港行可转换公司债券，违反了本所《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条、第3.4.1条的规定。本所希望你吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。同时，提醒你：上市公司股东、董事、监事、高级管理人员应当严格遵守国家法律法规，和本所《股票上市规则》及相关规定，合规买卖公司股票及其衍生品种。

特此函告

深圳证券交易所

上市公司管理一部

2022年8月3日